高端财经网 > 要闻 > 正文

10个月后才陈述股东质押股权竟不知情国都证券因而收到监管办法函

2020-03-24 19:43:54 作者:责任编辑NO。魏云龙0298

每经记者:陈晨

图片来自:摄图网

每经记者 陈晨 每经修改 谢欣

日前,北京证监局发表了对国都证券的行政监管办法,北京证监局表明,国都证券股东深圳市华融泰财物办理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权,国都证券应当知情。而在北京证监局问询后,国都证券才于2019年10月22日陈述相关质押状况。上述行为反映出国都证券内部操控不完善,因而要求国都证券完善内部操控,做好股权办理工作。

1月15日,国都证券发布了2019年度未经审计财务报表布告,2019年经营总收入为13.97亿元,净利润为5.39亿元。而2018年经营收入5.57亿元,净利润为亏本1.48亿元。

时隔10个月才陈述股东质押状况

2019年1月,股权被质押,直到被监管问询后,才陈述相关质押状况,现已过了10个月。

北京证监局发表的对国都证券的行政监管办法表明,国都证券股东深圳市华融泰财物办理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权,国都证券应当知情。而在北京证监局问询后,国都证券才于2019年10月22日陈述相关质押状况。

北京证监局表明,上述行为反映出国都证券内部操控不完善,因而,对国都证券采纳责令改正的行政监管办法,国都证券应完善内部操控,做好股权办理工作。

“质押所持有的证券公司股权,证券公司的股东、实践操控人应当在5个工作日内告诉证券公司。公司居然在10个月后才陈述,也的确反映在股权办理上存在缝隙,内部合规认识还需要进步。”有业内人士这样点评。

国都证券2019年中报显现,普通股前十名股东中,深圳市华融泰财物办理有限公司位列第九,持股2.2亿股,持股份额为3.7736%,且均为限售股份。不过,就在本年1月7日,国都证券发布了股票免除限售布告,有4位股东算计近7.89亿股限售股免除限售,占公司总股本13.5385%,可转让时刻为2020年1月10日,其中就包含深圳市华融泰财物办理有限公司持有的2.2亿股。

2019年成绩总算扭亏为盈

国都证券是2001年12月28日建立的综合性证券公司,注册地为北京。2015年6月23日公司组织形式由有限责任公司全体变更为股份有限公司,公司正式更名为“国都证券股份有限公司”,注册资本变更为46亿元。2015年12月31日完结增资扩股,注册资本增至53亿元。2017年3月31日,国都证券股份有限公司在新三板挂牌上市。

不过挂牌上市后,国都证券的成绩呈现动摇。2016年至2018年,经营收入分别为15.65亿元、16.75亿元和5.57亿元,净利润分别为6.80元、7.30亿元和-1.48亿元。而2018年发作亏本首要便是自营连累和资管“埋雷”。

2019年证券市场行情转暖,交投活泼,股债市场首要指数均有所上涨,国都证券成绩也逐步回暖。2019年中报显现,公司完成经营收入9.07亿元,比上年同期添加6.28亿元,同比添加225.20%;净利润4.36亿元,同比添加1675.73%。

1月15日,国都证券发布了2019年度未经审计财务报表布告,2019年经营总收入为13.97亿元,净利润为5.39亿元。

上述布告进一步显现,在13.97亿元的经营收入中,投资收益奉献最大,完成5.03亿元,占比36%;其次是利息净收入2.5亿元,生意事务手续费净收入2.48亿元,上述三大收入来历算计占比逾七成。

每日经济新闻

“如果发现本网站发布的资讯影响到您的版权,可以联系本站!同时欢迎来本站投稿!